研究俄乌局势下的制裁合规策略

编者按

道琼斯风险合规(DowJonesRiskCompliance)和走出去智库(CGGT)近期共同举办“中国企业如何应对俄乌局势下的涉外合规风险”在线研讨会,来自高科技企业、互联网公司、央企、外资强公司、监管政策研究专家等数百人参加,行业涉及电子、半导体、金融、能源、生物医药、工业制造、互联网、汽车、化工、航空等。

当前俄乌局势持续紧张情况下,美国及其盟友对俄制裁不断加码,而且这些制裁的规则让人眼花缭乱。对此,道琼斯风险合规中国总监马建新在主旨演讲中指出,我们防范制裁风险千万不要掉进这些“规则的陷阱”,而应该“以风险为本”,不是“想当然”,而是要“知其然,知其所以然”,通过全面分析制裁规则,评估制裁风险,然后结合交易场景,从顶层设计制裁合规专项框架,从业务流程中去管控风险,在总体国家安全观的理念下,真正做到“未雨绸缪,防患未然”。

当今世界正经历“百年未有之大变局”,国内外形势正在发生深刻复杂变化。当下的俄乌冲突局势升级,美国及其盟友对俄罗斯不断加码制裁,大国博弈所带来的国际秩序和规则变化,这给企业和金融机构都带来极大的不确定性,因此如何驾驭风险,如何化解“长臂管辖”,如何安全稳健发展,成为所有企业的



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